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高争民爆:财富证券有限责任公司关于公司《内

时间:2017-12-13 10:03来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
财富证券有限责任公司 关于西藏高争民爆股份有限公司 《内部控制规则落实自查表》的核查意见 财富证券有限责任

高争民爆:财富证券有限责任公司关于公司《内部控制规则落实自查表》的核查意见

2017-04-14 18:18 来源:自选股资讯 沪深 /IPO

原标题:高争民爆:财富证券有限责任公司关于公司《内部控制规则落实自查表》的核查意见

财富证券有限责任公司 关于西藏高争民爆股份有限公司 《内部控制规则落实自查表》的核查意见 财富证券有限责任公司(下称“财富证券”或“保荐机构”)作为西藏高争 民爆股份有限公司(以下简称“高争民爆”、“公司”或“发行人”)首次公开发行 股票并上市项目持续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等文件的要求,对高争民 爆根据《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》 要求填写的《内部控制规则落实情况自查表》进行了认真、审慎的核查,核查具 体情况如下: 一.公司内控规则落实情况 高争民爆对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则,依据公司实际情 况,认真检查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设与落实情况、内部审 计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情况等,并重点对信息披 露的内部控制、募集资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内 部控制、重大投资的内部控制、对控股子公司的管理等事项进行了检查。根据检 查结果,填写了《内部控制规则落实情况自查表》。 二.保荐机构核查意见 本保荐机构的保荐代表人结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所 股票上市规则》等有关规定,通过与公司董事、监事、高级管理人员以及财务部、 内部审计部等部门进行沟通,查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专 门委员会会议的相关资料、公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以 及各项业务和管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告 及其他相关资料等方式,对高争民爆填写的《内部控制规则落实情况自查表》进 行了逐项核查。 经核查,本保荐机构认为:高争民爆现有的内部控制制度符合有关法律法规 和证券监管部门的要求,内部控制制度建立健全,能够保持与企业业务及管理相 关的有效内部控制,并得到有效实施。高争民爆的《内部控制规则落实情况自查 表》真实、准确、完整的反映了其内部控制制度的建设及运行情况。 (以下无正文,为签字盖章页) (此页无正文,为《财富证券有限责任公司关于西藏高争民爆股份有限公司<内部 控制规则落实情况自查表>的核查意见》之签章页) 保荐代表人(签字): 冯海轩 肖维平 财富证券有限责任公司 2017 年 4 月 13 日返回搜狐,查看更多

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